全国热线: 工作时间:08:00-18:00

华夏证券合规办理和内部操控存缝隙 证监局斥责两高管

2018-02-13 08:01

摘要:  北京2月12日讯 近来,中国证券监督办理委员会河南证监局网站发布公告称,经查,华夏证券股份有限公司合规办理和内部操控上存在缝隙,公司重业务收入,轻危险操控,.........

  北京2月12日讯 近来,中国证券监督办理委员会河南证监局网站发布公告称,经查,华夏证券股份有限公司合规办理和内部操控上存在缝隙,公司重业务收入,轻危险操控,查核激励机制失衡。赵丽峰、谢雪竹作为公司时任分担出资银行业务、合规办理的高档办理人员,未能勤勉尽责,负有直接职责。河南证监局网站对赵丽峰、谢雪竹予以揭露斥责。并责令华夏证券在2018年4月22日前予以改正,2018年2月28日至8月31日期间,每3个月展开一次内部合规查看,并在每次查看后10个工作日内,向河南证监局报送合规查看陈述。

  以下为全文:

  关于对华夏证券股份有限公司施行责令改正等监督办理办法的决议

  华夏证券股份有限公司,赵丽峰、谢雪竹:

  经查,你公司存在以下违规行为:公司合规办理制度不健全,机制不完善;公司合规办理认识单薄,合规人员装备缺乏;公司内控办理制度履行不到位;公司重业务收入,轻危险操控,查核激励机制失衡。

  上述问题反映出你公司在合规办理和内部操控上存在缝隙,赵丽峰、谢雪竹作为公司时任分担出资银行业务、合规办理的高档办理人员,未能勤勉尽责,对此负有直接职责。

  依照《证券公司监督办理条例》(国务院令第522号)第七十条第一款第(一)、(二)项的规则,我局决议采纳以下监督办理办法:

  一、责令你公司在2018年4月22日前予以改正,并于4月30日前向我局提交书面陈述,我局将安排查看检验;

  二、责令你公司在2018年2月28日至8月31日期间,每3个月展开一次内部合规查看,并在每次查看后10个工作日内,向我局报送合规查看陈述;

  三、经过我局官方网站,对赵丽峰、谢雪竹予以揭露斥责。

  假如对本监督办理办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的____提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理办法不中止履行。

  河南证监局

  2018年2月9日

上一篇:稀土永磁团体走强 江粉磁材等2股涨停

下一篇:没有了